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融资融券事情考题恢复案 第(壹、二、叁、五、

类别:皇冠比分网 来源:皇冠比分网|皇冠比分|皇冠比分官网| welcome!! 发布人:locoy 发布时间:2019-09-24 09:47 热度:°
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  第壹套

  壹、单项选择题(每题3分,共20题)

  1、营业网点的阅世和等级实行年审制度,年审在每年( C )月底儿子之前完成。

  A:1 B:

  2 C

  :3 D:6

  2、对央寻求融资融券额度超越( A )且提提交外面部金融资产证皓超越( A )的客户,经纪事业部应派专人对客户提提交的金融资产证皓终止核对。

  A:1000万元 B:500万元 C:200万元 D:100万元

  3、以下阿谁机关担负将违反灵合同的客户联递送臻给客户( C )

  A、经纪事业部

  B、融资融券部

  C、营业网点

  D、事情审批小组秘书

  4、客户阅世每年骈审壹次。营业网点应在( C )提提交客户阅世年审报告和其他拥关于年审材料。

  A:客户任命信期届期新来30日

  B:客户任命信期届期日

  C:客户任命信期届期新来45日

  D:客户任命信期届期日后45日

  5、信誉账户央寻求销户,客户必须:( C )

  A: 先央寻求销信誉证券账户,又央寻求销信誉资产账户

  B:先央寻求销信誉资产账户销户,又央寻求销信誉证券账户

  C: 同时央寻求信誉证券账户和信誉资产账户销户

  D:恣意以次央寻求销户

  6、拥有权机关对信誉资产账户记载权利采取松冻结或扣划主意,在融资融券部了却客户的融资融券买进卖、收回融资融券所生对客户的债后客户信誉证券账户还拥有剩证券的,营业网点应:( B )

  A:将剩证券剩在信誉账户上,匹配拥有权机关松冻结或扣划

  B: 将剩证券划转到客户普畅通证券账户后,按即兴行规则援助实行

  C:将剩证券卖出产,将其卖出产款匹配拥有权机关松冻结或扣划

  D:将剩证券卖出产,将其卖出产款划转到普畅通资产账户匹配拥有权机关松冻结或扣划

  7、心思指伸回拜:在客户信誉资产被强大迫平仓后,营业网点应在( C )个工干日内终止1次客户回拜,终止心思指伸,咨询客户意见和建议等。

  A、5 B、

  10 C

  、20、 D、30

  8、关于标注的证券的折算比值,以下描绘正确的是:( A )

  A: 标注的证券的折算比值越高,标注的证券融资保障金比例越低

  B: 标注的证券的折算比值越高,标注的证券融资保障金比例越高

  C: 标注的证券的折算比值的左右与标注的证券融资保障金比例的左右拥关于

  D: 说不清楚,标注的证券的折算比值与标注的证券融资保障金比例拥偶然成正比,拥偶然成正比

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